(资料图片)

          工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金                         基金产品资料概要更新                                               编制日期：2023 年 3 月 17 日                        送出日期：2023 年 3 月 22 日           本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。           作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况基金简称      深 100ETF 工银           基金代码            159970                                                上海浦东发展银行股份有限基金管理人     工银瑞信基金管理有限公司          基金托管人                                                公司                                                深圳证券交        2020 年 1 月基金合同生效日   2019 年 12 月 19 日      上市交易所及上市日期                                                易所           10 日基金类型      股票型                   交易币种            人民币运作方式      交易型开放式                开放频率            每个开放日                                开始担任本基金基金经基金经理      赵栩                    理的日期                                证券从业日期          2008 年 4 月 1 日          若本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的，本基金可由交易型开放其他        式基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式指数基金，而无需召开基金份额持有人          大会审议。注：场内扩位证券简称：深 100ETF 工银二、基金投资与净值表现(一) 投资目标与投资策略本基金的投资安排，请阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。          紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，力争实现与标的指数表现相投资目标          一致的长期投资收益。          本基金跟踪的标的指数为深证 100 指数。          本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成份股及其备选成份          股（含存托凭证）、其他股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的          股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括但不限于国债、地方政府债、政府支持机构投资范围      债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换          债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回          购、银行存款、货币市场工具、同业存单、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金          投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。          本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。          本基金采取完全复制策略，跟踪标的指数的表现，即按照标的指数的成份股票的构成及主要投资策略          其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票及其权重的变动进行相应调                          工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新          整。本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。业绩比较基准    深证 100 指数收益率。          本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本风险收益特征    基金为指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，具有与标的指数、          以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图注：1、本基金合同生效日为 2019 年 12 月 19 日，合同生效当年不满完整自然年度的,按实际期限计算净值增长率。三、投资本基金涉及的费用(一) 基金销售相关费用   场内交易费用以证券公司实际收取为准。申购费投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交                           第 2页 共 4页                     工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新易所、登记机构等收取的相关费用。赎回费投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。(二) 基金运作相关费用以下费用将从基金资产中扣除：费用类别                      收费方式/年费率管理费                           0.45%托管费                           0.1%注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。（季度日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值之和/基金当季存续天数）大于人民币 5000 万元时，标的指数许可使用费的收取下限为每季（自然季度）人民币 35,000 元，计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算；当本基金的季度日均基金资产净值小于或等于人民币 5000 万元时，无许可使用费的收取下限。四、风险揭示与重要提示(一) 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：投资组合风险、管理风险、合规性风险、操作风险、流动性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和本基金的特定风险等。   ETF 基金的特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险和退市风险等。   本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。   本基金可投资资产支持证券，本基金将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资，请投资者关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。   本基金力争控制日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟踪误差不超过 2%。但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将可能面临更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。   标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，本基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大；若成份股停牌时间较长，导致该股票的估值方法变更，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。                      第 3页 共 4页                           工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新(二) 重要提示   中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的争议，按照《基金合同》“争议的处理”章节的约定处理。   基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。五、其他资料查询方式  以下资料详见基金管理人网站 http://www.icbccs.com.cn 或致电本公司客户服务热线 4008119999六、其他情况说明  无                            第 4页 共 4页

查看原文公告

推荐内容