(资料图)

             建信创业板交易型开放式指数证券投资基金                           基金产品资料概要更新                                                 编制日期：2022 年 12 月 29 日                           送出日期：2023 年 1 月 4 日          本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。          作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况基金简称      建信创业板 ETF               基金代码             159956基金管理人     建信基金管理有限责任公司            基金托管人            中国银河证券股份有限公司                                                   深圳证券交        2018 年 3 月基金合同生效日   2018 年 2 月 6 日          上市交易所及上市日期                                                   易所           7日基金类型      股票型                     交易币种             人民币运作方式      普通开放式                   开放频率             每个开放日                                  开始担任本基金基金经基金经理      葛鲁禹                     理的日期                                  证券从业日期           2016 年 7 月 11 日          场内简称：创业板 ETF 建信其他        本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的，本基金将由交易型开放式          基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式基金，而无需召开基金份额持有人大会。二、基金投资与净值表现(一) 投资目标与投资策略请投资者阅读《招募说明书》第十一部分了解详细情况投资目标      紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。          本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。          为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非成份股          （包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发          行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融          资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、          可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具、债券回购、资产支投资范围      持证券、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金          融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。          基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于          基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；权证、股指期货及其他金融工          具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。          如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可          以将其纳入投资范围。主要投资策略    本基金为完全被动式指数基金，采用完全复制法，即按照成份股在标的指数中的基准权         重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。但因         特殊情况（比如流动性不足等）导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理         人可使用其他合理方法进行适当的替代。           本基金投资股指期货将主要遵循有效管理投资策略，主要采用流动性好、交易活跃         的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型寻求其合         理估值水平，谨慎参与股指期货投资。           在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值争取不         超过 0.2%，年跟踪误差争取不超过 2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致         基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏         离度和跟踪误差的进一步扩大。业绩比较基准   创业板指数收益率         本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货         币市场基金，属于高风险/高收益的开放式基金。 本基金为被动式投资的股票型指数基风险收益特征         金，主要采用完全复制策略，跟踪创业板指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市         场组合的风险收益特征相似。(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表(三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图                        第 2页 共 4页注:基金的过往业绩不代表未来表现。基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。三、投资本基金涉及的费用(一) 基金销售相关费用以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：           份额（S）或金额（M） 费用类型                                收费方式/费率      备注             /持有期限（N）                                               投资者在申购或                                                赎回基金份额 申购费                                           时，申购赎回代               -                         -（前收费）                                          理机构可按照不                                               超过 0.5%的标准                                                 收取佣金                                               投资者在申购或                                                赎回基金份额                                               时，申购赎回代 赎回费           -                         -                                               理机构可按照不                                               超过 0.5%的标准                                                 收取佣金注:场内交易费用以证券公司实际收取为准(二) 基金运作相关费用以下费用将从基金资产中扣除：费用类别                         收费方式/年费率管理费                              0.50%托管费                              0.10%        基金合同生效后与基金相关的信息披露费用，基金合同生效后与基金相关的会计师费、        律师费、诉讼费和仲裁费，持有人大会费用，证券/期货交易、结算费用，银行汇划费用、        账户开户及维护费用，上市费及年费，按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金其他费用    财产中列支的其他费用。指数许可使用费率 0.03%/年，当季日均基金资产净值大于人民        币 5000 万元时,许可使用基点费的收取下限调整为 3.5 万元, 当季日均基金资产净值小        于或等于人民币 5000 万元时,无许可使用基点费的收取下限注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。四、风险揭示与重要提示(一) 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。   投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。   标的指数调整成份股或变更编制方法，标的指数成份股发生送配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化，成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益，成份股停牌、摘牌或流动性差等，基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费等费的存在，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，受到最低买入股数的限制，缺乏卖空、对冲机                         第 3页 共 4页制及其他工具，基金申购与赎回带来的现金变动，指数发布机构指数编制错误等，均可能带来基金投资组合回报与标的指数回报偏离。  基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，可能存在不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。  本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替代，且设置现金替代比例上限，因此，投资人在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的成份股，导致申购失败的风险。  基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单位，由此可能导致投资人按原最小申购、赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。  本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等因素，导致投资人变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。约定目标的风险等。(二) 重要提示  中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。  基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。  基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。五、其他资料查询方式  以下资料详见基金管理人官方网站［www.ccbfund.cn］［客服电话：400-81-95533］  ●  基金合同、托管协议、招募说明书  ●  定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告  ●  基金份额净值  ●  基金销售机构及联系方式  ●  其他重要资料                           第 4页 共 4页

查看原文公告

推荐内容