【资料图】

华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金基金产                  品资料概要更新                                编制日期：2022年12月16日                 送出日期：2022年12月19日本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况基金简称      华安创业板 50ETF     基金代码       159949                                  中国建设银行股份有限基金管理人     华安基金管理有限公司      基金托管人                                  公司                          上市交易所及上 深 圳 证 券 交 易 所基金合同生效日   2016-06-30                          市日期     2016-07-22基金类型      股票型             交易币种       人民币运作方式      开放式（普通开放式）      开放频率       每个开放日                          开始担任本基金基金经理      许之彦             基金经理的日期                          证券从业日期     2003-07-14二、基金投资与净值表现(一) 投资目标与投资策略详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。投资目标       紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。           本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括创业板50指数           的成份股（含存托凭证）及其备选成份股（含存托凭证）、其他股票           （包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票、存托凭           证）、权证、股指期货、固定收益资产（国债、央行票据、金融债、           企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含           分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、中小企业私募债、           债券回购、银行存款等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的           其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。           本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。投资范围           如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履           行适当程序后，可以将其纳入投资范围。           基金的投资组合比例为：投资于股票资产的比例不低于基金资产的           金基金资产的80%。权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照           法律法规或监管机构的规定执行。           如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金           的投资范围会做相应调整。           本基金标的指数为创业板50指数。主要投资策略业绩比较基准        创业板50指数收益率              本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险收益特征              风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表投资组合资产配置图表                        数据截止日期：2022-09-30                                                    备付金合计(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较  图                        数据截止日期：2021-12-31    -20.00%    -40.00%    -60.00%  净值增长率       -17.91%   -14.81%    -37.52%   51.18%       88.75%   17.21%  业绩基准收益率     -14.27%   -14.39%    -34.09%   50.93%       88.74%   16.88%注：基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩不代表未来表现三、投资本基金涉及的费用（一） 基金销售相关费用投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额0.5％的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。（二）基金运作相关费用以下费用将从基金资产中扣除：费用类别                      收费方式/年费率管理费                         0.50%托管费                         0.10%指数使用许可费                     0.03%注：指数使用许可费收取下限为每季度5万元（基金合同生效当季按实际计提金额收取，不设下限）。本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。四、风险揭示与重要提示（一）风险揭示  （一）本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。  （二）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险、本基金的特定风险等等。本基金在股票型基金中属于指数型基金，主要采用完全复制法紧密跟踪标的指数的表现，本基金的业绩表现与标的指数的表现密切相关。  （三）本基金的特定风险  标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。  标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。  由于标的指数调整成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合以及与基金运作相关的费用等因素使本基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。  本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2%以内，年跟踪误差控制在 2%以内，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。  标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险：  （1）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。  （2）停牌成份股可能因其权重占比、市场复牌预期、现金替代标识等因素影响本基金二级市场价格的折溢价水平。  （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能及时买入或卖出的，则该部分款项将按照约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。  （4）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖出成份股以获取足额的符合要求的赎回对价，由此基金管理人可能设置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面临无法赎回全部或部分基金份额的风险。  指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。（二）重要提示  中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。  基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不得保证最低收益。  基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。  基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。五、其他资料查询方式  以下资料详见基金管理人网站：www.huaan.com.cn；客户服务电话：40088-50099  （一）基金合同、托管协议、招募说明书  （二）定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告  （三）基金份额净值  （四）基金销售机构及联系方式  （五）其他重要资料

查看原文公告

推荐内容